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   富国基金管理有限公司 富国强讲述如期绽开债券型证券投资基金        托管契约     基金管理东说念主：富国基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                            托管契约                  目     录 一、 基金托管契约当事东说念主                  1 二、 基金托管契约的依据、主见和原则            2 三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查        3 四、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查           9 五、 基金财产看守                     9 六、 指示的发送、阐发和奉行               12 七、 来回及计帐交收安排                 14 八、 基金金钱净值诡计和管帐核算             17 九、 基金收益分派                    21 十、 信息表示                      22 十一、 基金用度                     23 十二、 基金份额捏有东说念主名册的看守             25 十三、 基金计划文献和档案的保存             26 十四、 基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换           26 十五、 遮挡步履                     28 十六、 基金托管契约的变更、阻隔与基金财产的计帐     30 十七、 负约连累                     31 十八、 争议惩办方式                   32 十九、 基金托管契约的着力                33 二十、 基金托管契约的签订                33                                         托管契约                  一、基金托管契约当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放交易查验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立时辰：1999 年 4 月 13 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字199911 号     注册本钱： 5.2 亿元     组织神气: 有限连累公司     盘算推算范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户金钱管理     存续时间：捏续盘算推算     电话： （021）20361818     传真： （021）20361616     计划东说念主：赵瑛     （二）基金托管东说念主     称呼：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东说念主：廖林     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     计划东说念主：郭明     成立时辰：1984 年 1 月 1 日     组织神气：股份有限公司     注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元     批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门应用中央银行职 能的决定》     （国发1983146 号）                                   托管契约   存续时间：捏续盘算推算   盘算推算范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证工作及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、异邦政 府和外洋金融机构贷款业务；看守箱工作；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理工作；年金账户管 理工作；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、询查、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人工作；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融滋生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。        二、基金托管契约的依据、主见和原则   坚韧本契约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                   （以下简称《销售办法》）、                               《公开召募 证券投资基金信息表示管理办法》               （以下简称《信息表示办法》）、                             《公开召募绽开 式证券投资基金流动性风险管理章程》、                  《证券投资基金信息表示内容与花式准则 第 7 号〈托管契约的内容与花式〉》、《富国强讲述如期绽开债券型证券投资基金 基金合同》（以下简称《基金合同》）过火他计划章程。   坚韧本契约的主见是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的看守、 投资运作、净值诡计、收益分派、信息表示及相互监督等计划事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、西宾信用、充分保护基金份额捏有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏通含义。                                        托管契约   本基金的信息表示事项以法律法则及基金合同的约定为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的计划安排见基金合同和招募 说明书的章程。       三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履应用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 国度债券、金融债券、次级债券、中央银行单据、企业债券、中小企业私募债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、可分离来回可转债的纯债部分、质押及买断 式回购、契约进款、见知进款、如期进款、金钱因循证券等金融器用以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须稳当中国证监会的 计划章程）。   本基金不径直从二级阛阓买入股票、权证等权益类金钱，也不参与一级阛阓 的新股申购或增发新股。   本基金不得投资于计划法律法则、部门划定及《基金合同》遮挡投资的投资 器用。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比 例为：投资于固定收益类金钱的比例不低于基金金钱的 80%，在每个受限绽开期 的前 10 个责任日和后 10 个责任日、解放绽开期的前 3 个月和后 3 个月以及绽开 期时间不受前述投资组合比例的限制。本基金在阻塞期内捏有现款或者到期日在 一年以内的政府债券占基金金钱净值的比例不受限制，但在绽开期本基金捏有现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                                     托管契约   因基金范围或阛阓变化等身分导致投资组合不稳当上述章程的，基金管理东说念主 应在合理的期限内颐养基金的投资组合，以稳当上述比例限制。法律法则另有规 定时，从其章程。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在试验适 当花式后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资限制：   a、本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金 金钱净值的 40%；   b、本基金在阻塞期内捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券占基金资 产净值的比例不受限制，但在绽开期本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   c、本基金捏有的一王人金钱因循证券，其市值不得跨越基金金钱净值的 20%；   d、本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）金钱因循证券的比例，不得跨越 该金钱因循证券范围的 10%；   e、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱因循证券。基 金捏有金钱因循证券时间，要是其信用品级下落、不再稳当投资标准，应在评级 论说发布之日起 3 个月内给予一王人卖出；   f、本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得跨越自投资之日起至本 次运作周期达成之日的时辰长度；   g、本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金金钱净值的   h、本基金投资中小企业私募债的所有市值比例不跨越基金净金钱的 10%；   i、在绽开期内，基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得跨越基金 金钱净值的 15%。因证券阛阓波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分以致 基金不稳当上述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   j、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手                                   托管契约 开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致。   《基金法》过火他计划法律法则或监管部门取消上述限制的，试验顺应花式 后，基金不受上述限制。   （3）法则允许的基金投资比例颐养期限   除上述第 b、e、i、j 项外，由于证券阛阓波动、基金范围变动等基金管理 东说念主之外的原因导致的投资组合不稳当上述约定的比例，不在限制之内，但基金 管理东说念主应在 10 个往畴昔内进行颐养，以达到章程的投资比例限制要求。法律法 规另有章程的从其章程。   对于因法律法则变化导致本基金投资范围及投资限制颐养的，基金管理东说念主 应提前见知基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基 金管理东说念主成见基金托管东说念主投资监督职责的试验受外部数据开首或系统开发等因 素影响，基金管理东说念主应为基金托管东说念主系统颐养预留所需的合理必要时辰。   基金管理东说念主应在出现可料思金钱范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日认真向基金托管东说念主发函说明基金可能变动范围和公司打发设施，便于托管 东说念主实施来回监督。   （4）本基金不错按照国度的计划章程进行融资融券。   （5）计划法律、法则或部门划定则程的其他比例限制。  基金托管东说念主对基金投资的监督和放哨自《基金合同》见效之日起驱动。 投资遮挡步履进行监督：   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金遮挡从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无穷连累的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主 刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的推进或者与基金管理东说念主、                                  托管契约 基金托管东说念主有其他首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）其时有用的法律法则、中国证监会及《基金合同》章程遮挡从事的其 他步履。   如法律法则或监管部门取消上述遮挡性章程，基金管理东说念主在试验顺应花式 后可不受上述章程的限制。 联投资限制进行监督。   根据法律法则计划基金遮挡从事的关联来回的章程，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他首要强横关系 的公司名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联来回名单的真 实性、完好性、全面性。基金管理东说念主有连累看守真实、完好、全面的关联来回名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基 金托管东说念主于 2 个责任日内进行回函阐发已有名单的变更。要是基金托管东说念主在运作 中严格遵命了监督经由，基金管理东说念主仍违纪进行关联来回，并形成基金金钱亏蚀 的，由基金管理东说念主承担连累。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联来回名单中列示的关联方进行法律法 规遮挡基金从事的关联来回时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主选定必 要设施防碍该关联来回的发生，若基金托管东说念主选定必要设施后仍无法防碍关联交 易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会论说。对于来回所场内已成交的违纪关 联来回，基金托管东说念主应按计划法律法则和来回所法律诠释的章程进行结算，同期向中 国证监会论说。 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间阛阓来回的来回敌手 资信风险禁止设施进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供稳当法律法则及行业标准的银行间阛阓来回 敌手的名单，并按照审慎的风险禁止原则在该名单中约定各来回敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内回函阐发收到该名单。基金 管理东说念主应如期或不如期对银行间阛阓现券及回购来回敌手的名单进行更新，名单                                 托管契约 中增多或减少银行间阛阓来回敌手时须提前书面见知基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面阐发后，被阐发颐养的名单驱动见效，新名单见效前已与本次剔除的来回敌手 所进行但尚未结算的来回，仍应按照契约进行结算。   要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间阛阓来回敌手进行 来回，应实时提醒基金管理东说念主根除来回，经提醒后基金管理东说念主仍奉行来回并形成 基金金钱亏蚀的，基金托管东说念主不承担连累，发生此种情形时，托管东说念主有权论说中 国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间阛阓来回的来回方式的禁止   基金管理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名单 中约定的该来回敌手所适用的来回结算方式进行来回。要是基金托管东说念主发现基金 管理东说念主莫得按照预先约定的来回方式进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主与来回敌手从头细则来回方式，要是基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督流 程，基金管理东说念主仍未改正，并形成基金金钱亏蚀的，基金托管东说念主免责，由基金管 理东说念主承担连累。   （3）基金管理东说念主参与银行间阛阓来回的中枢来回敌手为中国工商银行、中 国银行、中国斥地银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主在见知基金托管 东说念主后，不错根据其时的阛阓情况颐养中枢来回敌手名单。基金管理东说念主有连累禁止 来回敌手的资信风险，在与中枢来回敌手之外的来回敌手进行来回时，由于来回 敌手资信风险引起的亏蚀先由基金管理东说念主承担，自后有权要求计划连累东说念主进行赔 偿。基金托管东说念主的监督连累仅限于根据已提供的名单，审核来回敌手是否在名单 内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付智力等波及到进款银行采用方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国斥地银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的亏蚀机，先由 基金管理东说念主负责补偿，之后有权要求计划连累东说念主进行补偿。基金管理东说念主在见知基 金托管东说念主后，不错根据其时的阛阓情况对于中枢进款银行名单进行颐养。基金托                                  托管契约 管东说念主的监督连累仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列 明。      基金托管东说念主对于基金管理东说念主是否战胜计划轨制、流动性风险和信用风险处 置预案以及计划投资额度和比例的情况进行监督等内容。要是基金托管东说念主莫得切 实试验监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主须承担连带连累。  （二）基金托管东说念主应根据计划法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值诡计、各样基金份额的基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度 开支及收入细则、基金收益分派、计划信息表示、基金宣传推介材料中登载基金 功绩发扬数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管契约计划章程时，应实时以书面神气见知基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到见知后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面神气向基金托 管东说念主发出回函，进行诠释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主见知的违纪事项未能在限期内更正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违犯《基金合同》而 以致投资者碰到的亏蚀。   对于依据来回花式尚未成交的且基金托管东说念主在来回前约略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯关法律法划定程或者违犯《基金合同》约定的， 应当拒却奉行，立即见知基金管理东说念主，并向中国证监会论说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹划或依据来回花式还是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即见知基金管理东说念主，并论说中国证监会。   基金管理东说念主应积极协息争协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时辰内 回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举证，对基金托管东说念主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东说念主应积极协调提供相 关数据辛苦和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违纪步履，应立即论说中国证监会，同期                                 托管契约 见知基金管理东说念主限期更正。   基金管理东说念主无正大情理，拒却、防碍基金托管东说念主根据本契约章程应用监督权， 或选定拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提倡教学仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。         四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管理东说念主诡计的基金金钱净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金管理东说念主 指示办理计帐交收、计划信息表示和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未奉行或无故蔓延奉行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本托管契约过火他计划章程时，基金管理东说念主应及 时以书面神气见知基金托管东说念主限期更正，基金托管东说念主收到见知后应实时查对阐发 并以书面神气向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对见知县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助协调。基金托管东说念主对基金管理东说念主通 知的违纪事项未能在限期内更正的，基金管理东说念主应论说中国证监会。基金管理东说念主 有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所碰到的亏蚀。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪步履，应立即论说中国证监会和银行 业监督管理机构，同期见知基金托管东说念主限期更正。   基金托管东说念主应积极协调基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交计划资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真实性，在章程时辰内回应基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大情理，拒却、防碍基金管理东说念主根据本契约章程应用监督权， 或选定拖延、诈骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东说念主提倡教学仍不改正的，基金管理东说念主应论说中国证监会。                五、基金财产看守                                    托管契约  （一）基金财产看守的原则 走时用、刑事连累、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与独 立。 理东说念主负责与计划当事东说念主细则到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时见知基金管理东说念主选定设施进行催收。由此 给基金形成亏蚀的，基金管理东说念主应负责向计划当事东说念主追偿基金的亏蚀，基金托管 东说念主对此不承担连累。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与工作代理契约的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主开设的富国基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管 理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数 稳当《基金法》、        《运作办法》等计划章程后，由基金管理东说念主遴聘稳当《中华东说念主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资论说，出具的验资论说 应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金 管理东说念主应将召募的属于本基金财产的一王人资金划入基金托管东说念主为基金开立的资 产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条目，由基金管理东说念主按 章程办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设金钱托管专户，看守基金 的银行进款。该账户的开设和管情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差活 动，均需通过基金托管东说念主的金钱托管专户进行。   金钱托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主                                 托管契约 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的举止。   金钱托管专户的管理当稳当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理章程》、                《利率管理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限连累公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》见效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头央求并取得插足全 国银行间同行拆借阛阓的来回阅历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限连累公司开设银行间债券阛阓债券托管自营 账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主契约，原来由基金托管东说念主看守，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管契约坚韧日之后，本基金被允许从事稳当法律法划定程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及计划账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助托管东说念主根据计划法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立计划 账户。该账户按计划法律诠释使用并管理。   （七）基金财产投资的计划什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的看守   基金财产投资的计划什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限连累公司或中国证券登记结算有限 连累公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看守库。什物证券的购买                                  托管契约 和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本体有用控 制下的什物证券在基金托管东说念主看守时间的损坏、灭失，由此产生的连累应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构本体有用禁止或看守的证券不承 担看守连累。   （八）与基金财产计划的首要合同的看守   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金计划的首要合同的原件诀别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主看守。除本契约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金计划的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部门，保存时辰不低于法律法则的 章程。          六、指示的发送、阐发和奉行   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权见知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交 易权限，并章程基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权发送东说念主 员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权见知当日回函向基金管理东说念主阐发。基金管 理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有隐匿义务，其内容不得向授权东说念主及计划操作主说念主 员之外的任何东说念主泄露。   （二）指示的内容   指示是基金管理东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金管理东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时辰、 到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐发和奉行的时辰和花式   指示由“授权见知”细则的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管理 东说念主用传确凿方式或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面阐发过的方式向基金托管 东说念主发送。基金管理东说念主有义务在发送指示后实时与托管东说念主进行阐发，因管理东说念主未能                                 托管契约 实时与托管东说念主进行指示阐发,以致资金未能实时到账所形成的亏蚀不由基金托管 东说念主承担。基金托管东说念主依照“授权见知”章程的方法阐发指示有用后，方可奉行指 令。对于被授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主不得否定其着力。基金管理东说念主应按照 《基金法》、计划法律法则和《基金合同》的章程，在其正当的盘算推算权限和来回 权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金管理东说念主在发 送指示时，应为基金托管东说念主留出奉行指示所必需的时辰。发送指示日完成划款的 指示，基金管理东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款落拓时点 2 小时的指示奉行时 间。由基金管理东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留出饱胀划款所需时辰，致 使资金未能实时到账所形成的亏蚀由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金管理东说念主发送的指示后，应立即审慎考据计划内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规如期限内奉行，不得延误。指示奉行罢了后，基金托 管东说念主应将奉行罢了的指示盖章回传给基金管理东说念主。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有饱胀的资金余 额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予奉行，独立即见知基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不奉行该指示而 形成亏蚀的连累。   基金管理东说念主应将同行阛阓国债来回见知单加盖章章后传真给基金托管东说念主。   （四）基金管理东说念主发送错误指示的情形和处理花式   基金管理东说念主发送错误指示的情形包括指示发送东说念主员无权或高出权限发送指 令及交割信息错误，指示中要害信息恶浊不清或不全等。   基金托管东说念主在试验监督职能时，发现基金管理东说念主的指示错误时，有权拒却执 行，并实时见知基金管理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却奉行指示的情形和处理花式   基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本协 议或计划基金法则的计划章程，不予奉行，并应实时以书面神气见知基金管理东说念主 更正，基金管理东说念主收到见知后应实时查对，并以书面神气对基金托管东说念主发出回函 阐发，由此形成的亏蚀由基金管理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示奉行的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送的正                                 托管契约 常有用指示奉行，给基金份额捏有东说念主形成亏蚀的，应负补偿连累。   （七）更换被授权东说念主的花式   基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面阐发过的方式向基金托管东说念主 发出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更见知，同期电话见知基金托管东说念主。变更 见知应载明见效时辰，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更通 知当日将回函书面传真基金管理东说念主或通过电话向基金管理东说念主阐发。授权变更于变 更见知载明的见效时辰见效。若变更见知载明的见效时辰早于基金托管东说念主收到变 更见知时辰，则授权变更于基金托管东说念主收到变更见知时见效。基金管理东说念主在尔后 三日内将被授权东说念主变更见知的原来送交基金托管东说念主。基金管理东说念主更换被授权东说念主通 知见效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送 的指示，基金管理东说念主不承担连累。             七、来回及计帐交收安排   （一）采用代理证券买卖的证券盘算推算机构的标准和花式   基金管理东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券盘算推算机构。采用的标准是： 关管理机关的处罚。 密的要求。 进行证券来回的需要，并能为本基金提供全面的信息工作。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究论说及周详 的信息工作，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究论说。   基金管理东说念主负责根据以上标准以及里面管理轨制对计划证券盘算推算机构进行 覆按后细则代理本基金证券买卖证券盘算推算机构，并承担相应连累。基金管理东说念主和 被采用的证券盘算推算机构签订来回单元使用契约，由基金管理东说念主见知基金托管东说念主，                                  托管契约 并在法定信息表示公告中表示计划内容。   基金管理东说念主应实时将基金专用来回单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面神气见知基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据计划法律法则及计划业务法律诠释，签订《证券 来回资金结算契约》，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券来回资金结 算业务中的连累。   对基金管理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内执 行并在奉行罢了后回函阐发，不得延误。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场社来回的资金计帐交割，一王人由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限连累 公司上海分公司/深圳分公司、其他计划登记结算机构及计帐代理银行办理。   要是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中形成基金财产的亏蚀，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的亏蚀；要是因为基金管理东说念主违犯法律法则的章程进行证券投资 或违犯两边签订的《证券来回资金结算契约》而形成基金投资计帐可贵和风险的， 托管东说念主发现后应立即见知基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责惩办，由此给基金形成 的亏蚀由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主在试验监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖征象，应立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责惩办，由此给基金形成的损 失由基金管理东说念主承担。要是因基金管理东说念主或证券盘算推算机构等原因发生超买步履， 基金管理东说念主必须于发生该等步履的次日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成计帐 交收。   基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在奉行基金管理东说念主发送的指示时，有饱胀的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划 款指示。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分探求基金托管东说念主的划款处理所需的                                      托管契约 合理时辰。如由于基金管理东说念主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 形成的亏蚀由基金管理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主稳当法律法则、                                  《基 金合同》、基金托管契约的指示不得拖延或拒却奉行。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的亏蚀由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及来回记载的查对   对基金的来回记载，由基金管理东说念主按日进行查对。逐日对外表示基金份额净 值之前，必须保证本日通盘本体来回记载与基金管帐账簿上的来回记载实足一 致。要是本体来回记载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不完好或不真 实，由此导致的亏蚀由基金的管帐连累方承担。   对基金的资金账目，由计划各方逐日对账一次，确保计划各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个往畴昔终了时计划各方进行对账。   对什物券账目，每月月末计划各方进行账实查对。   对来回记载，由计划各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调度绽开式基金的资金计帐、数据传递及托管契约当事 东说念主的连累   基金的投资者可通过基金管理东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行 申购和赎回央求，由基金管理东说念主持理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责接 收并阐发资金的到账情况，以及依照基金管理东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金管理东说念主应于每个绽开日 14：00 之前将前一个绽开日经阐发的基金申购 金额和赎回份额以书面神气并加盖业务专用章见知基金托管东说念主。基金管理东说念主打发 传递的申购、赎回数据的真实性、准确性和完好性负责。   基金申购、赎回等款项选定轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管理东说念主所有帐账户和金钱托管专户之间交收。   要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时见知基金管理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金                                   托管契约 托管东说念主应实时见知基金管理东说念主划付，由此产生的连累应由基金管理东说念主承担。后 果严重的基金托管东说念主应向中国证监会论说。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时见知基金托管东说念主划付，由此 产生的连累应由基金托管东说念主承担。成果严重的基金管理东说念主应向中国证监会论说。           八、基金金钱净值诡计和管帐核算   （一）基金金钱净值的诡计   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金金钱净值除以该诡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金 财产。   本基金根据认购费、申购费、销售工作费收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别，各基金份额类别诀别配置代码，诀别诡计基金份额净值并诀别 公告，诡计公式为诡计日各样别基金金钱净值除以诡计日发售在外的该类别基 金份额总和。   基金管理东说念主应每责任日对基金金钱估值。估值原则应稳当《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算办法》过火他法律、法则的章程。用于基金信息表示的基 金金钱净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管 东说念主复核。基金管理东说念主应于每个责任日来回达成后诡计当日的基金净值并以两边 认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边认同 的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主诡计并公告基金金钱净值，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主诡计的基金金钱净值。因此，本基金的管帐连累方是基金管理 东说念主，就与本基金计划的管帐问题，如经计划各方在对等基础上充分筹划后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金金钱净值的诡计结果对外给予公 布。法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。                                托管契约   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值   ①来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来回的，且最近往畴昔后经济环境未发生首要变化，以最近来回 日的市价（收盘价）估值；如最近往畴昔后经济环境发生了首要变化的，可参考 近似投资品种的现行市价及首要变化身分，颐养最近来回市价，细则公允价钱。   ②来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来回 的，且最近往畴昔后经济环境未发生首要变化，按最近往畴昔的收盘价估值。如 最近往畴昔后经济环境发生了首要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化身分，颐养最近来回市价，细则公允价钱；   ③来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近往畴昔后经 济环境未发生首要变化，按最近往畴昔债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近往畴昔后经济环境发生了首要变化的，可 参考近似投资品种的现行市价及首要变化身分，颐养最近来回市价，细则公允价 格；   ④来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选定估值技巧细则公允价值。交 易所上市的金钱因循证券，选定估值技巧细则公允价值，在估值技巧难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初次公开刊行未上市的债券，选定估值技巧细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）世界银行间债券阛阓来回的债券、金钱因循证券等固定收益品种，采 用估值技巧细则公允价值。   （4）中小企业私募债选定估值技巧细则公允价值，在估值技巧难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。                                  托管契约   （5）吞并债券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按债券所处的阛阓诀别 估值。   （6）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选定舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。   （8）计划法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   （三）估值差错处理   因基金估值错误给投资者形成亏蚀的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主 对不应由其承担的连累，有权向瑕疵东说念主追偿。   当基金管理东说念主诡计的基金金钱净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核确 认后公告的，由此形成的投资者或基金的亏蚀，应根据法律法则的章程对投资 者或基金支付补偿金，就本体向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主 与基金托管东说念主按顾问理费率和托管费率的比例各自承担相应的连累。   由于一方当事东说念主提供的信息错误，另一方当事东说念主在选定了必要合理的设施 后仍不行发现该错误，进而导致基金金钱净值、各样基金份额的基金份额净值 诡计错误形成投资者或基金的亏蚀，以及由此形成以后往畴昔基金金钱净值、 基金份额净值诡计顺延错误而引起的投资者或基金的亏蚀，由提供错误信息的 当事东说念主一方负责补偿。   由于证券来回所过火登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是选定必要、顺应、合理的设施进行检 查，然而未能发现该错误的，由此形成的基金金钱估值错误，基金管理东说念主和基 金托管东说念主不错免除补偿连累。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的 设施搁置由此形成的影响。   当基金管理东说念主诡计的基金金钱净值与基金托管东说念主的诡计结果不一致时，计划 各方应本着死力守法的作风从头诡计查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金 管理东说念主的诡计结果为准对外公布，由此形成的亏蚀以及因该往畴昔基金金钱净值                                    托管契约 诡计顺延错误而引起的亏蚀由基金管理东说念主承担补偿连累，基金托管东说念主不负补偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照计划各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，诀别独随即配置、登录和看守本基金的全套账册， 对计划各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现计划各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并更正，保证计划各方平行登录的账册记载实足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的诡计和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （五）基金如期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月诀别寂寥编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》见效后每六个月达成之日起 45 日内，基金管理东说念主对招募说 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘记登载在章顺序论 上。基金管理东说念主在每个季度达成之日起 15 个责任日内完成季度论说编制并公告； 在管帐年度半年终了后 60 日内完成半年论说编制并公告；在管帐年度达成后 90 日内完成年度论说编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个责任日内完成月度论说，在月度论说完成当日，对论说加 盖公章后，以加密传真方式将筹谈论说提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结果实时书面见知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个责任日内完成季度论说，在季度论说完成当日，将筹谈论说提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核结果书面见知基金管 理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成半年度论说，在半年报完成当日，将筹谈论说 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书 面见知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度论说，在年度论说完成当日， 将筹谈论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面见知基金管理东说念主。                                  托管契约   基金托管东说念主在复核过程中，发现计划各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以计划各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，计划各方各自留存一份。要是基金管理东说念主 与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就计划报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就计划情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐论说、半年论说或年度论说复核罢了后，需盖章确 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对计划文献审核时辅导。   基金如期论说应当在公开表示的第 2 个责任日，诀别报中国证监会和基金管 理东说念主主要办公情景所在地中国证监会派出机构备案。               九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》见效 不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默 认的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   （二）基金收益分派决策的制定和实施花式   基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   由于不同基金份额类别对应的可供分派利润不同，基金管理东说念主可相应制定不 同的收益分派决策。   基金收益分派决策细则后，由基金管理东说念主在 2 日内在章顺序论公告并报中国 证监会备案。                                  托管契约   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时辰 不得跨越 15 个责任日。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分派的一王人资金划入基金管理东说念主的指定账户。                 十、信息表示   （一）隐匿义务   除按照《基金法》、《信息表示办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息表示的计划章程进行表示之外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产 生的信息以及从对方赢得的业务信息应信守隐匿的义务。基金管理东说念主与基金托 管东说念主对基金的任何信息，除法律法划定程之外，不得在其公开表示之前，先行 对任何第三方表示。然而，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违犯保 密义务： 会等监管机构的号召、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息表示中的职责和信息表示花式   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据计划法律法则、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息表示职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极协调、相互督促、 相互监督、保证其试验按照法定方式和时限表示的义务。   根据《信息表示办法》的要求，本基金信息表示的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管契约、基金份额发售公告、                       《基金合同》见效公告、如期 论说、临时论说、基金金钱净值和各样基金份额的基金份额净值、投资于中小企 业私募债券的信息等其他必要的公告文献，由基金管理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照计划法律、行政法则、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管理东说念主编制的基金金钱净值、各样基金份额的基金份额净值、基 金功绩发扬数据、基金如期论说和如期更新的招募说明书等公开表示的计划基金 信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主出具书面文献或者盖章阐发。   基金年报中的财务论说部分，经稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐                                   托管契约 师事务所审计后，方可表示。   基金管理东说念主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予表示的基金信息通过符 合中国证监会章程条目的世界性报刊和基金管理东说念主的互联网网站等序论表示。根 据法律法则应由基金托管东说念主公开表示的信息，基金托管东说念主将通过章程报刊或基金 托管东说念主的互联网网站公开表示。   给予表示的信息文本，存放在基金管理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时辰赢得上述文献的复制件或复印件。基金管理 东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。   （三）暂停或蔓延信息表示的情形 金钱价值时； 基金份额捏有东说念主的利益，已决定蔓延估值； 迫切事故的任何情况；                   十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按基金金钱净值的 0.3%年费率计提。   在一样情况下，基金管理费按前一日基金金钱净值 0.3%年费率计提。诡计 方法如下：   H＝E×0.3%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金金钱净值的 0.07%年费率计提。   在一样情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.07%年费率计提。计                                    托管契约 算方法如下：   H＝E×0.07%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金金钱净值   （三）销售工作费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售工作费，C类基金份额的销售工作费将专门用于 本基金C类基金份额的销售与基金份额捏有东说念主工作。   在一样情况下，销售工作费按前一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.4%年 费率计提。诡计方法如下：   H＝E×年销售工作费率÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   （四）证券来回用度、基金信息表示用度、基金份额捏有东说念主大会用度、《基 金合同》见效后与基金计划的管帐师费、讼师费等根据计划法则、《基金合同》 及相应契约的章程，由基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示并根据用度本体支拨 金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名堂   基金管理东说念主与基金托管东说念主因未试验或未实足试验义务导致的用度支拨或基 金财产的亏蚀、《基金合同》见效前的计划用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息表示用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据计划法律法则，以及中国证监会的计划章程不得列入基金用度的名堂不列 入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费和销售工作费的颐养   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金范围等身分协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率和销售工作费率，无谓召开基金份额捏有东说念主大会。擢升上 述费率需经基金份额捏有东说念主大会决议通过。   （七）基金管理费、基金托管费、销售工作费的复核花式、支付方式和时辰。 基金托管东说念主对不稳当《基金法》、               《运作办法》等计划章程以及《基金合同》的其 他用度有权拒却奉行。                                        托管契约   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的计划章程进行复核。   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东说念主。   销售工作费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金销售 工作费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中 一次性支付给销售机构。   若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （八）要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯计划法律法则的计划章程和《基 金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版 面诠释，要是基金托管东说念主以为基金管理东说念主无正大或合理的情理，不错拒却支付。          十二、基金份额捏有东说念主名册的看守   基金管理东说念主和基金托管东说念主须诀别妥善看守的基金份额捏有东说念主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》阻隔日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 看守，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照现在计划法律诠释诀别看守基金份额捏有东说念主名 册。看守方式不错选定电子或文档的神气。保存时辰不低于法律法则的章程。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》阻隔日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册 的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》见效日、                                  托管契约 《基金合同》阻隔日等波及到基金要害事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发生 日后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版神气妥善看守基金份额捏有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存时辰不低于法律法则的章程。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额捏有 东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应战胜隐匿义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善看守基金份额捏有东说念主名 册，应按计划法划定程各自承担相应的连累。           十三、基金计划文献和档案的保存   基金管理东说念主、基金托管东说念主按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来回记载和要害合同等，保存时辰不低于法律法则的章程，对计划信息负有 隐匿义务，但司法强制放哨情形及法律法划定程的其它情形除外。其中，基金管 理东说念主应保存基金财产管理业务举止的记载、账册、报表和其他计划辛苦，基金托 管东说念主应保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他计划辛苦。   基金管理东说念主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主 处。基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等计划的合同、契约传真 给基金托管东说念主。   基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的计划文献。          十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管理东说念主：   (1) 被照章取消基金管理东说念主阅历；   (2) 被基金份额捏有东说念主大会撤职；   (3) 照章终结、被照章根除或被照章宣告收歇；   (4) 法律法则和《基金合同》章程的其它情形。                                    托管契约   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东说念主；   （4）核准：基金份额捏有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在中国证监会核准后 2 个工 作日内在章顺序论公告。新任基金管理东说念主与原任基金管理东说念主进行金钱管理的顶住 手续，并与基金托管东说念主查对金钱总值。要是基金托管东说念主和基金管理东说念主同期更换， 由新任的基金管理东说念主和新任的基金托管东说念主在中国证监会批准后 2 个责任日内在 章顺序论公告；基金管理东说念主应妥善看守基金管理业务辛苦，实时向临时基金管理 东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任基金 管理东说念主应实时摄取；   （6）审计：基金管理东说念主职责阻隔的，应当按照法律法划定程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告同期报中国证监会备案；   （7）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主计划的称呼字样。 金管理业务前，原任基金管理东说念主和基金托管东说念主需选定审慎设施确保基金财产的安 全，不合基金份额捏有东说念主的利益形成亏蚀，并有义务协助新任基金管理东说念主或临时 基金管理东说念主尽快复原基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东说念主：   (1) 被照章取消基金托管东说念主阅历；                                    托管契约   (2) 被基金份额捏有东说念主大会撤职；   (3) 照章终结、被照章根除或被照章宣告收歇；   (4) 法律法则和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）核准：基金份额捏有东说念主大会选任基金托管东说念主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在中国证监会核准后 2 个工 作日内在章顺序论公告。新任基金托管东说念主与原基金托管东说念主进行金钱托管的顶住办 续，并与基金管理东说念主查对金钱总值。要是基金托管东说念主和基金管理东说念主同期更换，由 新任的基金管理东说念主和新任的基金托管东说念主在中国证监会批准后 2 个责任日内在规 定序论公告；   （6）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法划定程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并给予公告，同期报中国证监会备案。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管理东说念主需选定审慎设施确保基金财 产的安全，不合基金份额捏有东说念主的利益形成亏蚀，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快顶住基金金钱。   （三） 基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换花式      同期更换基金管理东说念主和基金托管东说念主，诀别按照上述基金管理东说念主和基金托管 东说念主更换花式进行。                 十五、遮挡步履                                   托管契约      托管契约当事东说念主遮挡从事的步履，包括但不限于：      （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主不公道地对待其管理或托管的不同基金财 产。      （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第 三东说念主牟取利益。      （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担 亏蚀。      （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金盘算推算过程中任何尚未按法 律法划定程的方式公开表示的信息。      （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的平时有用指示拖延或拒却奉行。      （八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂寥，其高等基金管 理东说念主员相互兼职。      （九）基金托管东说念主暗地动用或刑事连累基金金钱，根据基金管理东说念主的正当指示、 基金合同或托管契约的章程进行刑事连累的除外。      （十）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者举止： （1）承销证券；        （2）向他东说念主贷款或者提供担保；                      （3）从事承担无穷连累的投资； （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有章程的除外；（5）向其基金管理东说念主、 基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或者债券；（6） 买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的推进或者与其基金管理东说念主、基金 托管东说念主有其他首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；                                （7）从 事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不正大的证券来回举止；                            （8）依照法律法 规计划章程，由中国证监会章程遮挡的其他举止。      （十一）法律法则和基金合同遮挡的其他步履，以及依照法律法则计划规 定，由中国证监会章程遮挡基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。                                   托管契约   十六、基金托管契约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与阻隔   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管契约的 变更报中国证监会核准或备案后见效。   发生以下情况，本托管契约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主终结、照章被根除、收歇或有其他基金托管东说念主禁受基 金金钱；   （3）基金管理东说念主终结、照章被根除、收歇或有其他基金管理东说念主禁受基 金管理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》章程的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管契约的章程接续试验保护基金财产安全的职责。 管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔后，由基金财产计帐小组融合禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                                  托管契约   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说论说中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项章程归还前，不分派给基金份额捏有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计划首要事项须实时公告；基金财产计帐论说约束帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于《基金合同》阻隔并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东说念主保存，保存时辰不低于法律法则规 定的期限。                十七、负约连累   （一）要是基金管理东说念主或基金托管东说念主的不试验本托管契约或者试验本托管协 议不稳当约定的，应当承担负约连累。   （二）因托管契约当事东说念主负约给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的， 应当诀别对各自的步履照章承担补偿连累，因共同步履给基金财产或者基金份额                                托管契约 捏有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿连累。然而发生下列情况，当事东说念主不错免 责： 看成或不看成而形成的亏蚀等； 投资权而形成的亏蚀等； 其它非托管东说念主挑升形成的有时事故。   （三）托管契约当事东说念主违犯托管契约，给另一方当事东说念主形成亏蚀的，答允担 补偿连累。   （四）当事东说念主一方负约，非负约方当事东说念主在任责范围内有义务实时选定必要 的设施，退守亏蚀的扩大。莫得选定顺应设施以致亏蚀进一步扩大的，不得就扩 大的亏蚀要求补偿。非负约方因退守亏蚀扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （五）负约步履虽已发生，但本托管契约约略接续试验的，在最大禁止地保 护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当接续试验本协 议。   （六）本契约所指亏蚀均为径直亏蚀。               十八、争议惩办方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约计划的一切争议，除经友好 协商不错惩办的，应提交中国外洋经济交易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁 法律诠释进行仲裁，仲裁的方位在北京，仲裁裁决是结尾性的并对计划各方均有不断 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，计划各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，接续 诚笃、死力、守法地试验《基金合同》和托管契约章程的义务，小器基金份额捏 有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统辖。                                    托管契约             十九、基金托管契约的着力   （一）基金管理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管契约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名，契约当事东说念主两边可能频频根据中国证监会的意见修改托管契约草案。托管 契约以中国证监会核准的文本为认真文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效 之日起见效。基金托管契约的有用期自其见效之日起至该基金财产计帐结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自见效之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律不断力。   （四）基金托管契约原来一式 6 份，除上报计划监管机构一式 2 份外，基金 管理东说念主和基金托管东说念主诀别捏有 2 份，每份具有同等的法律着力。             二十、基金托管契约的签订   本托管契约经基金管理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 契约上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管契约的签 订方位和签订日历。   本页无正文，为《托管契约》署名页。 《托管契约》当事东说念主盖章及法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管理东说念主：富国基金管理有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：              （署名） 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：              （署名） 签订方位：中国北京 签 订 日：   年   月   日